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“无证荐股主要是员工违规，是很多同业在日常管理中主要考虑的风险；但如果员工持有投顾资格证，出现违规荐股行为，甚至私下跟客户签约提佣或收费，客户反而更加容易受骗。站在监管机构的角度，出于保护投资者利益考虑，多半会判定券商管理失职或用人不当，对公司更为不利。不过，目前来看，对持证投顾违规荐股的罚单并不算多。”上述投顾业务负责人表示。

Gold Bricks由执行董事黄斌直接全资拥有，主要从事投资控股。Asian Capital Partners Group 现正安排向Gold Bricks转让目标资产。目标资产包括总额约5亿港元的应收账款，连同任何相关质押资产的担保权，包括但不限于，由Asian Capital Partners Group及中信国际资产管理有限公司提供予中信国通投资管理有限公司及中信碳资产管理有限公司的若干贷款。倘该公司实际收到的应收账款高于代价（即1.5亿元），该公司将支付相等于应收账款超出部分50%之金额。

“从策略角度来看，原来有很多基金公司一直都坚守定投策略，定投是可以把百姓的钱长期化最好的方式。但是在这个过程当中，我们可能坚守得还不够。现在所有基金公司的定投数量都是在递减的。而长期的养老金是未来公募基金里能支撑十年、二十年、三十年甚至永久发展最重要的风向和窗口。”孟朝霞说。

香港中文大学校长段崇智教授表示，高教授是出类拔萃的学者，也是高等教育界高瞻远瞩的领袖。他作为港中大第三任校长，在任内积极推动大学整体发展，建立稳固基础，为有才之士开拓发展空间，成就超卓。高教授的离世对港中大、香港及全球学术界均是重大损失，谨代表中大教职员、同学及校友向高教授的家人致以深切慰问。

据了解，很多券商都再三重申一些绝对不能踩踏的投顾业务红线。甚至有些投顾业务虽然不收费，也要按照收费项目来严格管理。在业务层面，券商对投顾管理难题，通常采用两种方式来确保合规，即线上化、产品化。一方面，尽量将投顾产品和服务搬到线上统一管理，线上所有的服务都会留痕，取证环节也非常透明，减少一些线下不太易于管理的服务。另一方面，将各类投顾服务做成具象化的产品，将风险识别和风险匹配等嵌入产品服务流程环节中，实现投顾服务的适当性管理。避免无证荐股，以及有证荐股等适当性风险问题。

⊙陈芳 ○编辑 林坚由商务部和上海市政府联合主办的第二届虹桥国际经济论坛将在11月5日在上海国家会展中心开幕。论坛以“开放创新、合作共赢”为主题，来自全球政商学界的领军人物将围绕经贸热点问题提出“虹桥智慧”和“虹桥主张”。商务部国际经贸关系司副司长陈超介绍称，第二届论坛将以1场开幕式加4场分论坛的形式举行，开幕式将邀请1500位嘉宾出席，分论坛每场拟邀请800位嘉宾出席，总参会人数有望超越首届。